继花旗、瑞银等之后,又一家国际大行——美林与美国当局就拍卖利率证券(ARS)诉讼达成了和解。上周末,美国联邦检察官宣称,美林已同意了一项ARS回购的和解方案。
根据方案,美林承诺将尽快从投资者手中回购其发行的ARS,总额将达100亿~120亿美元,期限为明年1月2日之前。此外,美林还同意额外支付1.25亿美元的罚款。
美国证交会(SEC)估计,美林ARS的投资者最终选择套现的总额可能为70亿美元,这将比美林所承诺的回购额要低,因为并不是所有的投资者都会选择将持有的ARS回售给美林。
SEC称,该和解方案将让众多散户、中小企业和慈善团体等投资者挽回损失。“美林的行为伤害了数以万计的投资者,他们这次将有机会拿回自己的钱,我们将继续严厉调查ARS销售过程中的不道德行为。”SEC执行部总监Linda Thomsen说。
今年2月,由于次贷危机造成的银行流动性紧缩,价值3300亿美元的ARS市场轰然崩塌。此后,包括纽约州总检察长Andrew Cuomo、美国证交会和12个州的监管当局,联合发起了对相关银行的调查,指控它们在销售ARS的过程中故意向投资者隐瞒了流动性风险。
在此之前,已有花旗、瑞银、摩根大通、摩根士丹利、美联等5家金融机构和当局达成了和解协议,承诺回购超过450亿美元的ARS,并同意支付罚款共3.6亿美元。加上最近的高盛、德银和美林,身陷“拍卖利率证券门”的国际大行已有8家了结了指控。
目前,Cuomo仍在对美国银行、Fidelity、Charles Schwab、TD Ameritrade、E-Trade Financial和Oppenheimer等展开调查。
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