“合规致胜”防风险 “稳中求进”促发展

　　日前，兴业银行绍兴分行启动新一轮全面排查与整改工作，通过地毯式、全覆盖排查，主动查找问题，坚决落实整改，真正从源头管住和化解风险，将今年“兴航程”合规内控提升年活动推向高潮。今年以来，该行认真贯彻全国金融工作会议精神和全行工作会议要求，坚持“稳字当头稳中求进”总基调，以防控金融风险为目标，积极打造合规文化，全面强化内控管理，切实维护金融安全，推进各项业务稳定健康可持续发展。

　　一是召开活动动员大会，提高全员合规意识。分行于3月26日和3月28日分两次召开动员会，由分行王丽君行长向全行员工宣贯本次“合规内控提升年”活动背景、目标、活动内容和活动要求等，同时从“提高认识、周密部署、全面提升”三方面，对本次活动提出了总体的意见和要求，要求各部门统一思想，提高认识，绝对不能“雷声大、雨点小”。各部门负责人要亲自对部门员工做进一步动员，严格对照方案“五条主线”落实各项措施。

　　二是签署《合规倡议书》，落实案件防控责任。为使活动真正做到“内化于心、外化于行”，该行把打造全员合规文化氛围贯穿始终，全行员工通过签署《员工合规倡议书》，认真开展《员工行为十三条禁令》等各类合规制度的学习，正确理解并严格遵守国家法律法规、监管规则、职业操守以及本行各项规章制度，加强自我约束，提升员工合规意识。同时，与各经营管理部门签订2017年案件防控、不良防控和平安创建责任状，明确部门风险防控目标，落实合规管理工作职责。

　　三是设立“合规文化墙”，动态展示合规文化。为确保每位员工均能更好地知晓“兴航程”2017年合规内控提升年活动内容和要求，在行内醒目位置设立“合规文化墙”，并及时上墙更新活动内容和部署情况。文化墙由动员大会、责任状签署、银监三十二条禁令、总行十三条禁令和合规倡议书等五项内容组成。同时制作合规墙贴张贴在三楼餐厅门口等醒目位置供每位员工学习。

　　四是开展制度流程梳理，建立长效防控机制。坚持“内控优先、制度先行”的原则，结合新的经济金融和监管形势，重检评估现有制度的有效性、流程的适应性；结合年初银监会开展的“三违法”、“三套利”、“四不当”及“市场乱象”整治工作，查找风险点，主动发现问题、解决问题；通过制度规范、流程优化等手段进行整改完善，形成良性循环，持续提升风险内控合规水平；开展飞行检查和员工异常行为排查，提升员工职业操守。2017年以来，该行共梳理有效规范性文件92个，失效规范性文件10个，制定完善各类制度21项。

　　从3月份活动正式启动以来，该行以“通过合规理念传导，建立分行合规管理长效机制，全面提升合规内控管理能力”为目标，围绕“合规文化传导、流程和制度优化、查找风险点和完善风险控制、加强整改和责任追究、强化合规管理资源保障”五条主线，着力构建架构清晰、管理高效、控制严密、保障有力的全员全流程合规内控管理体系，充分借助“兴航程”合规内控提升年的契机，让“合规创造价值，合规人人有责”的观念深入人心，促进该行合规管理水平再上新台阶。